La verificación de conflictos es el proceso —exigido por las normas éticas de los abogados en todas las jurisdicciones— de comprobar que asumir un nuevo asunto o cliente no genera un conflicto de interés con un cliente actual o anterior. Para un despacho, la verificación de conflictos condiciona la aceptación de clientes, la contratación de abogados laterales e incluso ciertos compromisos de ponencia externos. Para un equipo interno, la verificación de conflictos es más acotada (no hay cartera de clientes que proteger), pero sigue siendo aplicable a la selección de abogados externos y a determinados sectores regulados.
Qué constituye un conflicto
Las Reglas Modelo de Conducta Profesional (y las normas equivalentes en jurisdicciones fuera de EE. UU.) definen los conflictos en tres categorías principales:
- Adversidad directa. Representar a un cliente actual contra otro cliente actual del despacho. Generalmente prohibido; en ocasiones se puede renunciar con el consentimiento informado.
- Limitación material. Una representación actual que puede verse materialmente limitada por las responsabilidades hacia otro cliente, un tercero o los propios intereses del abogado. Requiere consentimiento si el abogado considera razonablemente que la representación no se verá afectada de forma adversa.
- Conflictos con exclientes. Representar a un cliente actual en un asunto sustancialmente relacionado con una representación previa de un cliente distinto. Requiere el consentimiento del excliente.
También existen conflictos imputados: cuando un abogado de un despacho tiene un conflicto, todo el despacho lo tiene típicamente, a menos que se establezca una pantalla ética (“murallas chinas”; véase más adelante).
El workflow de verificación de conflictos
Para un despacho que asume un nuevo asunto:
- El proceso de admisión recopila los datos. Nombre del cliente, partes adversas, partes relacionadas, objeto del asunto, jurisdicción, abogado previo.
- La verificación de conflictos consulta la base de datos del despacho. Todos los clientes previos y actuales, todas las partes adversas en los asuntos del despacho, todas las partes relacionadas y todas las personas que el despacho ha representado o frente a las que se ha opuesto.
- El personal de conflictos revisa los resultados. El algoritmo señala posibles conflictos; el abogado responsable revisa cada uno para determinar si existe un conflicto real.
- Resolución. Conflicto limpio (proceder); conflicto renunciable (obtener consentimiento); conflicto no renunciable (rechazar el asunto).
- Registro de auditoría. Cada verificación, cada resultado y cada decisión de resolución quedan documentados con fines de defensa ética.
Los equipos internos ejecutan una versión mucho más ligera: generalmente solo verifican que el abogado externo propuesto no tenga un conflicto contra la empresa en asuntos relacionados.
Conflictos imputados y pantallas éticas
Cuando un abogado se incorpora a un nuevo despacho procedente de uno anterior, el nuevo despacho potencialmente hereda todos los conflictos de clientes anteriores del lateral (conflictos imputados). La solución es una pantalla ética —también denominada muralla china— que aísla al nuevo abogado de cualquier asunto contra un excliente. Los requisitos varían según la jurisdicción, pero en general incluyen:
- El lateral no participa en el asunto sujeto a la pantalla
- El lateral no recibe compensación derivada del asunto sujeto a la pantalla
- El lateral no tiene acceso a expedientes, comunicaciones ni productos de trabajo del asunto sujeto a la pantalla
- El equipo del asunto sujeto a la pantalla está identificado e instruido sobre la pantalla
- Se notifica al excliente la existencia del mecanismo de pantalla
Las pantallas efectivas requieren cumplimiento informático (permisos de sistema de archivos, reglas de correo electrónico, controles de acceso al sistema de gestión documental) además de políticas escritas y auditorías periódicas de cumplimiento.
Cómo funciona el software de verificación de conflictos
Las bases de datos de conflictos modernas (Aderant Expert Sierra, Intapp, Litera Foundation, Clio para despachos más pequeños) mantienen bases de datos consultables de:
- Todos los clientes que el despacho ha representado (con partes relacionadas, familiares, entidades matrices y filiales)
- Todas las partes adversas frente a las que el despacho se ha opuesto
- Todas las personas involucradas en los asuntos del despacho (testigos, terceros, abogados contrarios)
- Toda relación contractual que pueda generar un conflicto (membresías en consejos de administración, intereses comerciales de los socios)
Las búsquedas utilizan coincidencia difusa (variaciones de nombres corporativos, transliteraciones, grafías alternativas) y cada vez más AI para identificar partes conceptualmente relacionadas que la coincidencia de cadenas de texto omite.
Errores frecuentes
- Admisión incompleta. Si el proceso de admisión no captura todas las partes relacionadas —matrices, filiales, joint ventures—, la verificación de conflictos produce falsos negativos.
- Resolución descuidada. Los resultados se resuelven sin una revisión seria bajo presión de plazos. Documenta la justificación de la resolución.
- Base de datos desactualizada. Los asuntos cerrados se etiquetan insuficientemente en cuanto a partes relacionadas; la base de datos se deteriora. La higiene anual de la base de datos de conflictos es importante.
- Ignorar los conflictos posicionales. Incluso cuando no existe un conflicto directo de clientes, adoptar una posición en un asunto que contradice una posición adoptada para otro cliente puede generar conflictos reputacionales o estratégicos.
- Sin reverificación ante nuevas partes relacionadas. Cuando un asunto se amplía para incluir nuevas partes, hay que volver a ejecutar la verificación de conflictos. La autorización original no cubre la ampliación.
Relacionado
- Gestión de asuntos — el sistema que contiene los registros de asuntos utilizados en los datos de conflictos
- Gestión de abogados externos — para equipos internos que seleccionan abogados externos
- Clio — gestión de práctica con verificación de conflictos integrada para profesionales independientes y despachos pequeños